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申辩意见不予采纳 公司及高管一同被罚没247万余元经复核，上海监管局认为：第一，北京大观作为信托产品的投资顾问和收益互换业务交易一方实质上具有相关账户的投资决策权，从而实际控制相关账户，北京大观控制大观账户组事实清楚，证据充分。第二，关于大观账户组的认定。相关账户同受北京大观控制，将相关账户认定为大观账户组并无不当，故当事人提出的“账户独立运作，无资金混同”等理由不予采纳。此外，经复核，部分账户在认定的操纵期间并未交易“浙江鼎力”，上海监管局已对账户组涉及的账户数量进行了相应调整。第三，大观账户组在2015年7月3日、7月6日、7月16日和7月28日4个交易日收盘前10分钟连续申报买入“浙江鼎力”（其中3个交易日的申报买入时间为收盘前2分钟），申报价格明显高于申报前市场最新成交价，委托数量与收盘前15分钟全市场买入委托总量占比达46.94%-81.86%，结合相关询问笔录，北京大观的操作手法表明其具有操纵股价的意图，《告知书》对其操纵手段的认定无误。第四，北京大观申报买入行为显著影响“浙江鼎力”交易量，导致股票收盘价明显高于操纵前市场最新成交价，并于次日反向卖出获利，违法事实清楚。第五，当事人提出的投资系统功能、股市异常波动、交易所交易规则等理由无法合理解释北京大观的具体交易行为，不能作为其不构成操纵行为的抗辩理由。第六，《证券法》第二百零三条规定的“没收违法所得”的范围，应当包括违法行为所产生的全部收益，至于这种收益是否归属于违法主体北京大观，不影响本案操纵行为违法所得的认定。如因北京大观对产品的收益不具有处分权而减少认定违法所得，将导致过罚不当。对于当事人提出的违法所得计算问题，上海监管局已予以核实，并根据核实情况对相关违法事实作出调整。第七，上海监管局在确定北京大观的处罚幅度时充分考虑了北京大观违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度。第八，经核查，补充调查获取的询问笔录制作程序合法，相关内容与其他证据能够相互印证，具有法律效力。第九，经复核，对于北京大观操纵“浙江鼎力”的行为，当事人为直接负责的主管人员，依法应承担法律责任，故对当事人要求免予对其处罚的申辩意见上海监管局不予采纳。

张林称，一位接近投资管理方的内部人员告诉他，实际调研中发现，该基金投资的股票中有30%是流动性极差的小盘股，这些小盘股很难变现，一旦变现将面临股价80%以上跌幅的“雪崩”；与此同时，该基金所投债券的实际评级也低于BB级。而钜派投资之所以会选择代销这款产品，主要是为了冲业绩规模，因此风控审核上会出现相应问题。另据其他投资人称，弘盛集团的角色应该是伸栢资产基金的一级代理，钜派投资属于二级分销商。启信宝显示，弘盛集团注册地在香港。“需要注意的是，香港的证券投资咨询牌照并不在内地通用。专业的投资咨询机构应该向客户推荐符合两地监管政策的理财产品，如果存在违规操作，并不会因为免责条款的存在而不用承担责任。”北京寻真律师事务所律师王德怡告诉记者，现在有很多人打着香港公司的牌照在内地违规进行证券投资咨询业务，这应引起主管部门重视。建议投资者谨慎投资这类产品，因为如果出现纠纷，将会遇到法律上、经济上的诸多麻烦。

新华社香港9月12日电　香港特区政府11日宣布，内地与香港就实施税务事宜自动交换财务账户资料（自动交换资料）的安排已于上周四生效。特区政府发言人说，安排签署后，香港与内地将于本月稍后时间进行首次自动交换资料，香港与其他49个税务管辖区之间的首次自动交换资料也会同期进行。

二是划分监管主体之间的权限和建立合作监管原则。个人金融信息的保护依赖单一监管主体的力量可能难以发挥最大的作用，需要多个监管部门的协同。2015年7月，中国人民银行等十部委发布《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》。在其中创新性地提出了多方共管网络信息安全的原则。在该指导意见的基础上构建系统的监管模式将更有利于个人金融信息的保护。

左手是权，右手是钱，从左手到右手，甘土木看得不是不明白：“我也知道身边这些老板，都是想利用我的权力谋好处，我也想利用他们捞点钱。都是相互利用的工具。”就这样，日积月累，积水成渊，甘土木在犯罪道路上越走越远，无法控制地滑向以权谋私、利益输送的犯罪深渊。

当天的上午，突然听到一个噩耗，北京时间5月8日凌晨5时45分（当地时间5月7日夜23时45分），在遥远的贝尔格莱德中国驻南联盟大使馆，美军战机突然发动导弹袭击，使馆被严重摧毁，数十人被炸伤，三名在使馆的中国人——邵云环、许杏虎、朱颖三人不幸罹难。